Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale

**Description** --------------- *Chez Raymond James,* **nous** *développons,* **nous** *collaborons,* **nous** *décidons,* **nous** *livrons et* **nous** nous *améliorons ensemble*. Raymond James Ltée est un important courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine. ***Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale*** **De quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l’organisation?** Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, sera chargé de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent les règlements applicables ainsi que les politiques et procédures internes. Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, fournira également une orientation et un soutien réglementaires aux conseillers en placement et exige de solides compétences en gestion des relations. **De quoi l’employé(e) de ce poste est-il responsable?** * effectuer des revues quotidiennes et mensuelles de niveau 1 des opérations conformément aux normes minimales de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL; * identifier et résoudre les cas de non-conformité ou les signaler aux échelons supérieurs; * revoir et approuver les demandes d’ouverture de comptes des clients et les mises à jour des demandes d’ouverture de comptes; approuver les publicités, les documents de vente et la correspondance; * maintenir une connaissance pratique de la réglementation de l’industrie et des politiques et procédures de RJL; * satisfaire aux exigences de formation continue de l’OCRI; * assurer le remplacement des autres surveillants de conformité des succursales; * contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin. **À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part?** Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des **modes de travail flexibles**, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire. **Qualifications** ------------------ **Qu’attendons-nous de vous?** ***Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit :*** **Connaissances :** * Concepts, pratiques et procédures de placement fondamentaux utilisés dans le secteur des valeurs mobilières; * Conformité à la réglementation relative à la LRPC/FAT, disciplines et pratiques exemplaires en matière de gestion du risque; * Connaissance de Dataphile, de Fact